ABD Emtia Vadeli İşlemler Komisyonu (CFTC), Kuzey Carolina’da ikamet eden Trevor Vernon ve Argent Capital Management adlı şirketine karşı federal mahkemede dava açtı. CFTC, bu şahsın bir kripto varlık emtia havuzunu yöneterek, yatırımcıları dolandırdı ve toplamda 14,8 milyon dolar topladı iddiasında bulundu. Dava dosyası, hisse endeksi vadeli işlemleri, bu sözleşmelerden türetilen opsiyonlar ve kripto işlemlerinin dahil olduğu bir yapıdan bahsediyor.
CFTC’nin İddiaları
Komisyon, Vernon’ın Mart 2022’den Şubat 2026’ya kadar en az 60 yatırımcıdan fonlar topladığını ileri sürüyor. Kendisini başarılı bir yatırımcı olarak tanıtan Vernon’ın sürekli kazanç sağladığı izlenimi verdiği ancak gerçekte yatırımcıların sürekli büyük kayıplar yaşadığı belirtildi. CFTC, bu süre zarfında yapılan Bitcoin ve Ether işlemlerinin de yapının bir parçası olduğunu ve bu iki varlığı emtia olarak değerlendirdiklerini belirtti.
CFTC, Vernon’ın yatırımcılara gönderdiği hesap güncellemeleri ile performans raporlarında gerçek dışı bilgiler sağladığını ve yatırım havuzundaki kayıpları gizlediğini iddia etti.
Ponzi Yöntemi ve Harcamalar
CFTC, Vernon’ın yaklaşık 3 milyon doları mevcut yatırımcılara ödeme yapmak için kullandığını ve bunu Ponzi benzeri bir sistem olarak nitelendirdi. Ayrıca, özel hava ulaşımı gibi kişisel harcamalar için 136 bin doların kullanıldığı öne sürüldü. Düzenleyici kurum, fonların performansını olduğundan daha iyi göstermek için yeni yatırımcılardan elde edilen paranın bu şekilde kullanıldığını savundu.
Düzenleyici kurum, bazı ödemelerin yeni yatırım kaynakları kullanılarak yapıldığını ve asıl işlem sonuçlarının gizlendiğini iddia etti.
CFTC, ayrıca Argent Capital Management’ın federal emtia düzenlemeleri gereği kayıt yaptırmadığını ileri sürdü. Bunun yanında Trevor Vernon’ın ocak ayında yaptığı bazı beyanların gerçeği yansıtmadığını belirtti. Dava kapsamında, dolandırıcılık, kayıt yükümlülüğüne uymama ve yanlış beyanda bulunma gibi yedi farklı suçlama bulunuyor.
Cezai Talepler
Mahkemeden talep edilen yaptırımlar arasında Vernon’ın kalıcı olarak kayıt yaptırmasının ve işlem yapmasının yasaklanması da yer alıyor. Ek olarak, haksız kazancın iadesi, para cezası ve yatırımcılara geri ödeme gibi talepler de dosyada yer buldu.
Bu dava, CFTC’nin kripto işlemlerine yönelik nadir yaptırımlarından biri olarak dikkat çekiyor. ABD’de dijital varlıkların hangi düzenleyici kurumun yetki alanında olduğuna dair tartışma sürerken, bu dava CFTC’nin kripto alanındaki düzenleyici rolünü de ön plana çıkarıyor.
